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期货从业资格行业动态:上期所3月处理异常交易行为70起

gecimao 发表于 2019-04-13 14:49 | 查看: | 回复:

  【摘要】环球网校期货从业资格考试频道小编根据中国期货业协会发布《期货从业资格行业动态:上期所3月处理异常交易行为70起》,环球网校期货频道为各位考生发布期货行业新鲜动态。更多期货从业资格行业相关信息请关注环球网校。

  上期所日前发布的3月份监查信息显示,当月,上期所处理异常交易行为70起。其中,自成交超限34起,频繁报撤单超限35起,大额报撤单超限1起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电线名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报10次,并对其中1名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。

  实际控制关系账户认定与协查方面,3月份上期所对31组67个账户进行实际控制关系认定。疑似违规交易处理方面,3月份上期所对9起疑似违规交易行为进行排查,对3名客户进行了谈线起疑似违规行为进行立案调查。

  上期能源3月处理异常交易行为5起。其中,自成交超限1起,频繁报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电线个账户进行实际控制关系认定,对2起疑似违规交易行为进行排查,对其中1起进行立案调查。

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